Come superare l'esame Series 9/10

Se si lavora per un commerciante di valori mobiliari o di intermediazione e desidera spostare la scala aziendale , allora avete bisogno di passare l'esame Series 9/10 . Questo esame è stato progettato per i titoli generali responsabili commerciali e le autorità di vigilanza i cui compiti comprendono la supervisione di tutte le filiali activities.Things Hai bisogno
Serie 7 Licenza
Serie 9/10 guide di studio e materiali
Mostra Altre istruzioni
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Conoscere i prerequisiti . È necessario disporre di una licenza in corso di validità Serie 7 , al fine di sostenere l'esame Series 9/10 .
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Identificare quante domande sono sulla serie 9/10 esame . Questo esame consiste di 200 domande da completare entro cinque ore e 50 minuti
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Studiare le Serie 9 argomenti : . . Opzioni Strategie , Business Conduct , Contabilità clienti e Contract Caratteristiche

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Riconoscere le Serie 10 argomenti : . Municipal Securities , Regola Rendere le regole di società , Supervisione Vendite, Contabilità clienti , New Issues , mercati di negoziazione , società di investimento, piani di pensionamento e la responsabilità finanziaria
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Piano a studiare vigilanza Opzioni , supervisione comunale e mercati primari e secondari , nonché , in quanto tali soggetti sono inclusi in questo esame .